Investing.com -- Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Wells Fargo (NYSE:WFC) Clearing Services LLC ve LPL Financial LLC'ye karşı açtığı davaları sonuçlandırdı. Her iki finansal firma da SEC'e eksiksiz ve doğru menkul kıymet işlem verilerini, diğer adıyla mavi sayfa verilerini, sağlayamadıkları için cezalandırıldı. SEC'in suçlamalarını çözmek için Wells Fargo ve LPL, her biri 900.000 dolar sivil para cezası ödemeyi kabul etti.
SEC'in kararlarına göre, hem Wells Fargo hem de LPL, birkaç yıl boyunca menkul kıymet işlemleri hakkında yanlış veya eksik bilgiler içeren çok sayıda mavi sayfa verisi sundu. Bu veriler ayrıca, bu işlemlere dahil olan firmalar veya müşteriler hakkında eksik bilgiler de dahil olmak üzere başka eksiklikler içeriyordu.
SEC, Wells Fargo'nun en az 10,6 milyon toplam işlem için eksik veya yanlış veriler içeren yaklaşık 11.195 mavi sayfa bildirimi yaptığını tespit etti. Bu hatalar, yaklaşık 15 tür hatadan kaynaklanıyordu. Öte yandan LPL, yaklaşık 399.000 toplam işlem için yanlış raporlanmış veya eksik veriler içeren en az 3.679 mavi sayfa bildirimi yaptı ve bu hatalar 10 tür hatadan kaynaklanıyordu.
Hem Wells Fargo hem de LPL, mavi sayfa raporlama sistemlerini ve kontrollerini düzeltmek ve iyileştirmek için adımlar attı. Bu önlemler arasında mavi sayfa raporlama programlarını incelemek üzere dışarıdan danışmanlar tutmak ve mavi sayfa bildirimleri için ilgili yönetişim çerçevelerini ve doğrulama prosedürlerini geliştirmek yer alıyordu. Wells Fargo, mavi sayfa bildirimlerini etkileyen hataların biri hariç tümünü kendisi tespit edip bildirdi.
New York Bölge Bürosu'nda Bölge Müdür Yardımcısı Thomas P. Smith, Jr., yatırımcıların korunması ve yanlış uygulamaların tespit edilmesi için SEC'e doğru ve eksiksiz mavi sayfa verilerinin sağlanmasının önemini vurguladı. Ayrıca, firmaların ihlalleri tespit ettiğinde kendi kendine raporlama, düzeltme ve işbirliği yapmanın faydalarına da dikkat çekti.
SEC kararları, Wells Fargo ve LPL'nin federal menkul kıymetler yasalarının broker-dealer kayıt tutma ve raporlama hükümlerini ihlal ettiğini tespit etti. Her iki firma da ilgili kararlardaki bulguları kabul etti ve kınanmayı ve her biri 900.000 dolar ceza ödemeyi kabul etti.
Ayrı ancak ilgili bir konuda, Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) da Wells Fargo ve LPL ile benzer davranışlar için anlaşmaya vardı.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.