NEW YORK - JPMorgan Chase (NYSE:JPM) & Co. müşteri sözleşmelerindeki ihbarcılığı engelleyen kısıtlayıcı maddeler nedeniyle Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'ndan (SEC) 18 milyon dolar ceza aldı. Mart 2020'den Temmuz 2023'e kadar yürürlükte olan bu anlaşmalar, potansiyel menkul kıymetler yasası ihlallerini yetkililere gönüllü olarak bildirmelerini engelleyerek en az 362 müşteriyi etkiledi.
SEC'in yaptırım kararı, yatırım firması D.E. Shaw & Co.'nun ihbarcı koruma kurallarını ihlal ettiği için 10 milyon dolar cezaya çarptırıldığı benzer bir olayın ardından geldi. Söz konusu maddeler, müşterilere 1.000 ila 165.000 dolar arasında değişen mali uzlaşmalar veya krediler teklif ediyor, ancak olası yasal ihlallerle ilgili olarak düzenleyicilerle temas kuramayacakları uyarısında bulunuyordu.
SEC'in bulgularına cevaben JPMorgan, tartışmalı maddelerde değişiklikler yaptı ve eski müşterilerine ulaşarak herhangi bir ihlal şüphesini SEC de dahil olmak üzere hükümet veya düzenleyici kurumlara bildirme haklarını teyit etti.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.