Investing.com -- Deutsche Bank (NYSE:DB) AG'nin tescilli broker-dealer iştiraki olan Deutsche Bank Securities Inc., bazı Şüpheli İşlem Raporlarını (SARs) zamanında bildirmemekten dolayı Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından suçlandı. Bunun sonucunda firma, suçlamaları çözmek için 4 milyon dolar tutarında sivil para cezası ödemeyi kabul etti.
Banka Gizlilik Yasası ve ABD Hazine Bakanlığı'nın Finansal Suçlar Uygulama Ağı'nın düzenlemelerine göre, broker-dealer'lar yasadışı faaliyetlerden elde edildiğinden şüphelenilen fonları içeren işlemler, açık bir ticari veya yasal amacı olmayan işlemler veya suç faaliyetlerini kolaylaştırmayı amaçlayan işlemler için SAR bildirmekle yükümlüdür.
SEC'in kararı, Deutsche Bank Securities'in SAR soruşturmalarının yürütülmesini gerektiren kanun uygulama veya düzenleyici soruşturmalar veya davalarla ilgili talepler aldığını ortaya koydu. Kararda, Nisan 2019'dan Mart 2024'e kadar Deutsche Bank Securities'in soruşturmaları makul bir süre içinde yürütmediği veya tamamlamadığı, en az iki durumda SAR'ları dosyalamanın iki yıldan fazla sürdüğü tespit edildi.
SEC'in New York Bölge Ofisi'nin Yardımcı Direktörü Sheldon L. Pollock, "SAR'lardan toplanan en iyi bilgiler bile, kanun uygulayıcılara sağlandığı zaman bayatlamışsa sınırlı kullanıma sahiptir" dedi. Ayrıca SAR'ların zamanında dosyalanmasının önemini vurguladı ve bu uygulama eylemini diğer piyasa kayıtlılarına açık bir mesaj olarak nitelendirdi.
SEC'in kararı, Deutsche Bank Securities'in Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 17(a) Bölümünü ve buna bağlı 17a-8 Kuralını ihlal ettiği sonucuna vardı. Deutsche Bank Securities, SEC'in bulgularını kabul etmeden veya reddetmeden, bir kınama, bir durdurma ve vazgeçme emri ve yukarıda belirtilen sivil para cezasını ödemeyi kabul etti.
SEC'in soruşturması, New York ve Boston Bölge Ofislerinden bir ekibi içeriyordu ve Piyasa İstihbarat Ofisi'nin Banka Gizlilik Yasası İnceleme Grubu'ndan yardım aldı. Deutsche Bank Securities'in soruşturmasına yol açan inceleme, İnceleme Bölümü tarafından yürütüldü.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.