Avustralya'nın kurumsal düzenleyicisi Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırım Komisyonu (ASIC), ülkenin birincil menkul kıymetler borsasının işletmecisi ASX Ltd'ye 1,1 milyon A$ (721.930 $) para cezası verdi. Bu ceza, ASX Ltd'nin çok sayıda durumda işlem öncesi şeffaflık kurallarını ihlal ettiğini tespit eden bir uyum soruşturmasının sonucudur.
ASIC, ASX Ltd'nin piyasasındaki emirler için işlem öncesi bilgi sağlanmasını zorunlu kılan kurallara uymadığını ve 4 Nisan 2019 ile 22 Aralık 2022 tarihleri arasında 8.417 ihlalle karşılaştığını tespit etti.
Bu kurallar, potansiyel alıcı ve satıcıların, adil ve şeffaf bir ticaret ortamının sürdürülmesinin önemli bir yönü olan işlemler gerçekleştirilmeden önce temel bilgilere erişebilmelerini sağlamak için yürürlüktedir.
ASX Ltd'ye verilen ihlal bildirimi, belirli borsa yatırım fonları ve varantlar için blok işlem minimum eşiğini etkileyen bir sistem yapılandırma hatasıyla ilgilidir.
ASX Ltd, özellikle Centre Point adlı anonim eşleştirme sistemindeki emirleri etkileyen hatayı kabul etti. Borsa operatörü, sorunun derhal tespit edildiğini ve düzeltildiğini ve konuyu ASIC'e kendilerinin bildirdiklerini belirtti.
ASX Ltd CEO'su Helen Lofthouse, işlem öncesi şeffaflığın önemini vurgulayarak, "İşlem öncesi bilgilerin mevcudiyeti adil ve şeffaf bir piyasa için esastır ve buna yönelik herhangi bir bozulmayı ciddiye alıyoruz" dedi.
ASX Ltd ayrıca bu konunun, geçmişte incelemeye tabi tutulan ticaret yazılımı sisteminin önemli bir revizyonu olan CHESS değiştirme projesini çevreleyen gözetim, beyan ve açıklamaları inceleyen ASIC tarafından devam eden başka bir soruşturmadan farklı olduğunu belirtti.
ASX Ltd tarafından ödenen ceza, Avustralya'da bir borsa operatörüne ilk kez bir ihlal bildiriminde bulunulduğuna işaret ediyor ve düzenleyici kurum tarafından piyasa kurallarının uygulanması için bir emsal oluşturuyor. 1,1 milyon A$ tutarındaki ceza, 1 Avustralya doları ile 0,721930 ABD doları arasındaki cari döviz kuru üzerinden hesaplanmıştır.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.