Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde konuya ilişkin yer alan açıklama aşağıda bulunmaktadır.
“Yatırım Finansman Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. ”
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Yatırım Finansman Menkul Değerler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İç denetim sisteminin, süreçlerin işletilmesine imkân verecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte idame ettirilmemesi ve geliştirilmemesi.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in (Seri: V, No: 68 sayılı Tebliğ) 4 üncü maddesi.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Yönetim kurulunun, Aracı Kurum’un kurumsal yapısına uygun ve etkin bir iç denetim sisteminin kurulması ve sürdürülmesine yönelik sorumluluğunu yerine getirmesinde yetersiz kalması.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri: V, No: 68 sayılı Tebliğ’in 7 nci maddesi.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Risk yaratabilecek işlevlerin, çapraz kontrole imkân verecek şekilde farklı personelin sorumluluğuna verilmemesi.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri: V, No 68 sayılı Tebliğ’in 9 uncu maddesi.
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 22.407
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Yatırım Finansman Menkul Değerler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Hesap ilişkisi içinde bulunulan müşterinin izinsiz aracılık faaliyetinin takibine yönelik yükümlülüklere uyulmaması.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 29 uncu maddes
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 22.407
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Yatırım Finansman Menkul Değerler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Vekâletsiz işlem yapıılmasına imkân verilmesi.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri: V, No: 125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 7 nci maddesi.
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 22.407
