UBS, ABD'li hedge fonu Appaloosa LP'nin bankayı önemli bir tahvil değer kaybı öncesinde yatırımcıları yanıltmakla suçlayan davasıyla karşı karşıya. Appaloosa'nın Salı günü Newark, New Jersey federal mahkemesinde açtığı dava, Credit Suisse tarafından ihraç edilen 17 milyar dolarlık Additional Tier 1 (AT1) tahvillerinin silinmesinden kaynaklanıyor. Bu tahvillerin değeri, UBS'in hükümet aracılığı ile kurtarılmasının ardından sıfıra indirilmişti.
Appaloosa, danışmanlığını yaptığı iki yatırımcının, Azteca Partners LLC ve Palomino Master Ltd'nin bu olaydan önemli zararlar gördüğünü iddia etmektedir. Zarar yazımı Mart 2023'te, yatırımcıların tahvilleri satın almaya başlamasından kısa bir süre sonra gerçekleşmiştir. Dava, Credit Suisse'in o zamanki İcra Kurulu Başkanı Ulrich Koerner'in, eş zamanlı olarak gerçekleşen mevduat kaçışına rağmen bankanın güçlü ve iyileşmekte olduğu iddia edilen likiditesine ilişkin yanlış beyanlarda bulunduğunu iddia ediyor.
Şikayette özellikle Credit Suisse, Koerner ve eski Yönetim Kurulu Başkanı Axel Lehmann ile birlikte bankanın likidite durumu hakkında piyasayı aldatmakla suçlanıyor. Appaloosa, ABD menkul kıymetler yasalarına ve New Jersey haraç yasasına dayanarak belirtilmemiş tazminatlar talep ediyor.
AT1 tahvilleri, finansal stres sırasında bankalar için bir sermaye tamponu olarak hizmet etmek üzere tasarlanmış olup, sermaye yapısı açısından hisse senetlerinin üzerinde yer almaktadır. Ancak UBS, Credit Suisse'i 3 milyar dolara satın aldığında İsviçre'nin mali düzenleyicisi FINMA, Credit Suisse'in AT1 tahvillerinin sahiplerine tazminat ödemedi. Bu karar, yatırımcılar yatırımlarının kaybına hazırlıksız yakalandıkları için Amerika Birleşik Devletleri ve Avrupa'da bir dizi davaya yol açtı.
Satın almanın ardından UBS, Credit Suisse'in satın alınmasından bu yana ilk AT1 tahvil satışını gerçekleştirdi ve Kasım ayında 3,5 milyar dolar topladı. UBS konuyla ilgili bir yorum yapmadığından, davanın sonucu ve ilgili taraflar üzerindeki etkisi görülmeye devam ediyor.
Dava resmi olarak Palomino Master Ltd ve diğerleri v Credit Suisse Group AG ve diğerleri olarak, ABD New Jersey Bölgesi Bölge Mahkemesi'nde, 24-05539 dava numarası altında tanımlanmaktadır.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.