Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) 31.01.2019 tarihli bülteninde konuya ilişkin yer alan açıklama aşağıda bulunmaktadır.
“Işık Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. ”
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Işık Menkul Değerler A.Ş. İnceleme
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: döneminde iç kontrol
düzenlemelerine aykırı uygulamalar.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda
Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 5 inci maddesi
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 74.016
****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İnceleme döneminde teftiş faaliyeti hükümlerine aykırı uygulamalar.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda
Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 12 nci maddesi
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 49.344