Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde konuya ilişkin yer alan açıklama aşağıda bulunmaktadır.
” Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan incelemeler sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.”
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Çerçeve sözleşme imzalanmaksızın yatırım danışmanlığı hizmeti sunulması.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in (Mülga Seri:V, No:46 sayılı Tebliğ) 13’üncü maddesi ve/veya III39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 26’ncı maddesi
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 156.294
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Yatırımcıların gereksiz alım satıma yönlendirilmesi.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri:V, No:46 sayılı Tebliğ’in 58’inci maddesinin (l) bendi.
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 22.407
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Yatırımcılardan geniş yetkiler alarak adlarına işlem yapılması.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri:V, No:46 sayılı Tebliği’n 58’inci maddesinin (k) bendi
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 47.079
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Cari hesabın kredili hesap
niteliğinde kullanılması ve temerrüdün tasfiyesine ilişkin tedbirin alınmaması.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:65 sayılı “Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ”in (Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ) 10 ve 16’ncı maddeleri..
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 26.049
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Özkaynak oranlarının usulüne
uygun hesaplanmaması.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ’in 17’nci maddesi.
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 47.079
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Özkaynak oranlarının takip edilmesi ve tamamlanmasına ilişkin düzenlemeye uyulmaması
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ’in 18’inci maddesi.
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 48.456
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Bazı müşterilerin temerrüdünün Borsa İstanbul A.Ş.’ye bildirilmemesi.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V,, No:65 sayılı Tebliğ’in 35’inci maddesi.
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 48.456
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Müşteri emirlerinin alınmasına ilişkin düzenlemeye uyulmaması.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri:V, No:6 sayılı “Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ”in 9’uncu maddesi.
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 47.079
