Morgan Stanley'ye Massachusetts'ten 2 milyon dolar para cezası

Yayın Tarihi 06.09.2024 21:22
© Reuters.

Morgan Stanley, Massachusetts menkul kıymetler düzenleyicileri tarafından, First Republic Bank'ın çöküşünden önce bir şirket içi kişinin yaptığı işlemlere yetersiz gözetim nedeniyle 2 milyon dolar para cezasına çarptırıldı. Bugün yayınlanan rıza kararına göre, hesabı Morgan Stanley'de bulunan eski şirket içi kişinin, işlemler sırasında önemli kamuya açık olmayan bilgiler üzerine işlem yapmadığı firma tarafından teyit edilmemişti.

Morgan Stanley tarafından 3 Eylül'de önerilen uzlaşma, bankanın suçlamaları kabul etmeden veya reddetmeden sağlandı. Morgan Stanley'nin bir sözcüsü, firmanın konuyu çözmekten memnun olduğunu ifade etti.

Massachusetts Eyaleti Genel Sekreteri, ilgili şirket içi kişiyi tanımlamazken, Wall Street Journal bu kişinin First Republic'in o zamanki yönetim kurulu başkanı James Herbert II olduğunu bildirdi. Ancak Herbert, Massachusetts düzenleyicileri tarafından davalı olarak adlandırılmadı ve yorum taleplerine hemen yanıt vermedi.

First Republic'in şirket içi hisse satışlarına ilişkin soruşturma, Massachusetts düzenleyicileri tarafından Mart 2023'te başlatıldı ve bankanın içeriden öğrenenlerin ticareti politikaları ve yöneticilerin hisse satışlarının ele alınışı hakkında bilgi için bir celp çıkarıldı. Rıza kararına göre, söz konusu hisse satışlarını Kaliforniya'da bulunan bir Morgan Stanley yönetici direktörü yönetti.

Para cezası, 2023 başlarında yaşanan bir dizi ABD banka iflasının ardından gelmekte olup, bu durum küresel bankacılık sektöründeki istikrarsızlık döneminde yönetici hisse satışları üzerinde düzenleyici incelemeyi tetiklemişti. Parasal cezaya ek olarak, Morgan Stanley'nin halka açık şirket yöneticilerinin satışlarına yönelik incelemeyi artırmak için politikalarını revize etmesi gerekmektedir.

Reuters bu makaleye katkıda bulunmuştur.


Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.

Son yorumlar

Uygulamamızı Yükleyin
Risk Açıklaması: Finansal araçlar ve/veya kripto paralarla işlem yapmak yüksek seviyede risk içermektedir ve yatırım miktarınızın bir kısmını veya tamamını kaybetmenize sebep olabilir, bu sebeple tüm yatırımcılar için uygun değildir. Kripto para fiyatları aşırı derecede hareketlidir ve finansal haberler, politik olaylar ve düzenleme kurumları gibi konulardan kolaylıkla etkilenir. Kaldıraçlı işlem yapmak finansal riskleri yükseltmektedir.
Diğer finansal araçlar veya kripto paralar içinden tercihinizi yapmadan önce, yatırım nesnelerinizi, deneyim seviyenizi ve risk iştahınızı dikkatlice gözden geçiriniz ve ihtiyacınız olduğunda profesyonel tavsiye almayı deneyiniz.
Fusion Media sitede yer alan bilgilerin gerçek zamanlı ya da isabetli olacağının mutlak olmadığını hatırlatır. Tüm borsa fiyatları, endeksler, vadeli işlemler, Forex ve kripto para fiyatları, borsalardan değil piyasa düzenleyicileri tarafından oluşturulur, bu sebeple fiyatlar isabetli olmayabilir ve gerçek piyasa fiyatlarından farklı olabilir, bu da buradaki fiyatların fikir verme amaçlı olduğunu ve ticari amaçlar için uygun olmadığını gösterir. Fusion Media veya herhangi bir sağlayıcı, buradaki bilgileri kullanmanız sonucu oluşacak olası kayıplarınızdan ötürü sorumluluk taşımamaktadır.
Bu sitede yer alan bilgileri, Fusion Media ve/veya veri sağlayıcıdan yazılı izin almadan kullanmak, saklamak, kopyasını üretmek, görüntülemek, düzenlemek veya dağıtmak yasaktır. Fikri mülkiyet hakkı, sitede yer alan verileri sağlayanlara ve/veya borsalara aittir.
Fusion Media reklamlarla veya reklam verenlerle etkileşiminize bağlı olarak internet sitesinde görüntülenen reklamlardan gelir elde edebilir.
İşbu sözleşmenin aslı İngilizcedir ve İngilizce ve Türkçe versiyonu arasında tutarsızlık olduğunda İngilizce versiyonu dikkate alınacaktır.
© 2007-2025 - Fusion Media Limited. Tüm Hakları Saklıdır.